深圳商报•读创客户端记者 邹晓

近日，深圳能源、深水规院、爱克股份、燕京啤酒等10余家公司及独立董事收到警示函，均与违反独董新规有关，即独立董事同时在五家以上公司担任董监高。负责信息披露工作的公司董事会秘书，也一同被证监局出具警示函。

2月23日晚，深圳能源公告称，深圳证监局对公司、公司董秘周朝晖、章顺文等出具了《警示函》。深圳证监局指出，章顺文在拟担任公司独董时，公司、章顺文于2022年9月14日分别作出《独立董事提名人声明》，称章顺文不存在同时在五家以上的公司担任董监高人员的情形。经查，章顺文当时同时担任董监高人员的公司家数超过五家，上述声明内容与事实不符。

目前，章顺文现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所合伙人，兼任亚辉龙、深圳能源、深圳市高新投集团、威迈斯、郑中设计独立董事。

同日，深圳证监局还发布了对爱克股份、董秘陈永建、杨高宇采取出具警示函措施的决定。杨高宇在拟担任爱克股份独立董事时，声明称不存在同时在超过五家的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。经查，杨高宇当时同时担任董事、监事或高级管理人员的公司家数超过五家。

2023年8月1日，中国证监会正式发布《上市公司独立董事管理办法》。2023年8月4日，上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所发布新规对证券市场各板块股票上市规则、规范运作监管指引进行了修订（下称“独董新规”）。

独董新规将独立董事同时担任上市公司独立董事的家数上限由“五家境内外上市公司”缩减至“三家境内上市公司”。

除了独董“超标履职”，还有多家公司因独董聘任流程问题被罚。

2月23日，上交所开出罚单，东吴证券及时任董事会秘书杨伟被予以监管警示。

警示函显示，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，次日披露股东大会通知，于同年12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。但是，公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上交所公司业务管理系统提交独立董事候选人的有关材料，迟至同年12月28日才提交独立董事候选人的有关材料，经上交所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

同一日，海泰发展也因为独董聘任流程问题被罚，公司及时任董事会秘书李宏亮被上交所予以监管警示。

审读：孙世建