读创/深圳商报记者 陈燕青

在海通证券、华龙证券被立案调查后，上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅也被调查。

记者从多位机构人士处获悉，上海证券研究所首席市场分析师蔡钧毅因“问题直播”被公安机关依法调查并已被公司免职。对此，上海证券表示，相关部门正在调查处理，高度关注并积极配合相关部门对其的调查。

事发前，蔡钧毅的主要身份是上海证券研究所首席市场分析师，同时也是多个财经证券类电视节目的嘉宾。据公开信息，蔡钧毅最近一次在公开场合发表观点是在8月17日的电视节目中。蔡钧毅当晚对大盘当天的下挫发表观点，认为“支撑逻辑依然存在，调整不会失控”。

此次蔡钧毅出事，具体原因警方尚未公布。据上海一家券商人士透露，可能与直播导流宣传虚拟币有关。今年5月18日，央行发文，金融业三大协会发声，指出提供虚拟货币交易服务涉嫌开展非法金融活动。

今年以来，已有多家券商被查。9月8日，海通证券公告称，公司收到了证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。当日，海通证券股价大跌8.41%，全天成交大幅放大，资金出逃迹象明显。

公告显示，因海通证券在开展西南药业（现奥瑞德）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对海通证券立案并调查相关情况。

在此之前，华龙证券也被证监会立案调查。至于被立案调查的具体原因，证监会尚未披露，市场普遍猜测可能与此前的新三板明星股蓝山科技有关。去年12月，证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查。

此外，还有众多券商投行违规而被警示。4月6日晚，证监会对10家券商投行业务违规处罚行为集中公示。其中，中信建投赵鑫、王璟在担任世纪空间IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后事项等核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见。证监会对赵鑫、王璟采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。

对于部分券商被查，深圳一家券商高管坦言，“相关券商一旦被调查和处罚，影响最大的就是券商分类评级。如海通证券评级从去年的AA降至今年的BBB，下降了两级，这意味着其诸多业务在未来较长一段时间的发展中将受限。后续要提高评级需要通过整改等，这就有可能被竞争对手抢占市场。”

证监会副主席李超日前指出，金融机构是经营和管理风险的专业机构，由于金融风险具有显著的外溢性，证券行业必须牢牢树立合规风控意识，坚守合规风控底线。

审读：谭录岗