读创/深圳商报记者 陈燕青

记者获悉，为深入贯彻中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》文件精神，形成良好行业文化、防范化解重大风险、打造高质量证券经营机构，深圳市证券业协会从本月起开展深圳市证券行业文化建设征文活动，欢迎各券商会员单位及从业人员积极参加。

据悉，本次征文活动由深圳市证券业协会主办，深圳证监局在原则性、方向性等方面予以指导，深圳商报/读创协办。深圳相关券商总部党群宣传部门提供专业及事务性保障。

此次征文设置了一等奖3名，二等奖6名，三等奖12名，优胜奖24名，奖金从1000元至1万元不等。参与征文的应于5月25日（含）前投稿，同一篇文章以在截稿日前大赛组委会收到的最后稿件为参赛终稿。

此次征文投稿类型不限，鼓励多样化，可以是理论文章、学习心得，也可以是经验总结和调查报告等，诗词除外，包括但不限于学术论文、调研报告和方案设计等等，每篇字数建议在1000字以上。投稿发至指定邮箱：xiehui@cncapital.net。邮件主题请以“第一作者姓名-单位-文章标题”或“单位-文章标题”的形式标示。

深圳市证券业协会表示，本次征文比赛，旨在总结深圳证券经营机构行业文化建设的成果，展望后续文化建设工作，鼓励深圳证券行业从业人员关注和研究行业文化建设等资本市场重大战略，通过思考、分析和研究，探讨如何更好的实施证券行业文化建设等重大发展战略，分析行业文化建设在实施进程中存在哪些障碍和风险，探索如何取得业内人士对证券行业文化建设的认同和积极参与，如何在证券行业文化建设中克服障碍、控制风险、取得理想的效果等问题，并针对上述问题开展调查研究，提出创新观点和对策建议。

附：深圳市证券行业文化建设征文活动方案

一、活动背景

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度，巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”，作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。国务院领导同志多次就加强证券基金行业文化建设、推动行业发展作出重要批示，指出文化建设是资本市场健康发展的支柱，要常抓不懈，从小事抓起。行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。

我国证券行业经过30多年的持续发展，在砥砺前行中不断厚植发展力量和文化基因，初步形成具有中国特色的证券行业文化。整体来看，与证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速增长相比，行业文化的“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题十分突出，主要表现在健康的投资者文化和内部人文化缺失、合规诚信意识不强、违法违规行为屡禁不止等方面，严重制约行业经营效率质量的全面提升，更无法适应新时代建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的要求。

2019年8月，证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组，并印发了工作纲要，明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。证监会系统和行业机构要深入学习贯彻党中央国务院决策部署和国务院领导同志重要批示精神，统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

二、活动目的

证券行业高质量发展的靶向目标是服务实体经济、贯彻新发展理念、防范金融风险。证券行业文化建设是实现目标和任务的基础，是推动证券行业高质量发展的关键，是价值观、风险观、发展观的综合体现。推动证券业高质量发展，必须守正笃实加快推进证券业文化建设，持续积淀和涵养行业生态，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

本次征文比赛，旨在总结深圳证券经营机构行业文化建设的成果、展望后续文化建设工作，鼓励深圳证券行业从业人员关注和研究证券行业文化建设等资本市场重大战略，通过思考、分析和研究，探讨如何更好的实施证券行业文化建设等重大发展战略，分析证券行业文化建设在实施进程中存在哪些障碍和风险，探索如何取得业内人士对证券行业文化建设的认同和积极参与，如何在证券行业文化建设中克服障碍、控制风险、取得理想的效果等问题，并针对上述问题开展调查研究，提出创新观点和对策建议。

 三、征文建议主题

1、证券行业文化建设的总体原则，即深入学习贯彻党中央国务院决策部署和国务院领导同志重要批示精神，统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑等。

2、证券行业文化建设的难点、问题、建议，如：投资者文化和内部人文化缺失，合规诚信意识不强，违法违规行为屡禁不止，业绩导向与发展质量的平衡，短期激励与急功近利的因果，过责不匹配与道德风险，诚信体系和声誉约束，监管前瞻性及有效引导，行业职业教育等。

3、证券行业文化建设的方向和方法，如：坚持正确的方向和务实的精神，紧扣新时代金融核心任务，聚焦高质量发展目标，牢固树立服务实体经济的价值观，克服脱实向虚、自我服务倾向；牢固树立以贯彻新发展理念为中心任务的发展观，克服急功近利、投机取巧文化，牢固树立以防范金融风险为首要任务的风险观，切实防止道德风险酿成系统性风险，弘扬合规、诚信、专业、稳健行业文化，促进证券业高质量发展，发挥好自律组织的传导作用，以文化建设提升监管前瞻性等。

4、结合深圳先行示范区建设，在证券行业文化建设方面的理念创新。

5、通过服务实体经济贯彻行业文化建设精神的创新举措。

6、围绕贯彻证券公司文化理念，各业务领域、各部门的优秀创新举措。

7、在道德风险潜在高发的重点业务领域贯彻行业文化建设的好的经验、做法，如：投行股债业务承揽、承做及承销；债券交易；融资类业务；资管业务；投资者适当性；代销、托管、投顾等业务；异常交易管控、反洗钱、防配资等。

8、各证券经营机构文化建设的成果总结及下一步工作安排等。

四、主办单位

本次征文活动主办单位为深圳市证券业协会，深圳证监局在原则性、方向性等方面予以指导。深圳商报/读创协办。深圳相关券商总部党群宣传部门提供专业及事务性保障。

 五、征文大赛活动时间安排

须在2020年5月25日（含）前投稿，同一篇文章以在截稿日前大赛组委会收到的最后稿件为参赛终稿。

评选时间：2020年6月（初定）；

征文大赛颁奖时间：2020年7月（初定）。

 六、参赛对象

深圳辖区证券公司、分支机构及证券行业从业人员均可进行投稿，可以为独立撰写或合写。

七、活动费用

本次活动经费由深圳市证券业协会统筹。

八、征文要求

(一)内容要求

1、围绕但不局限于上述征文主题（着眼于证券行业文化建设的主题均可），具体题目可自拟；

2、投稿类型不限，鼓励多样化，可以是理论文章、学习心得，也可以是经验总结和调查报告等，诗词除外，包括但不限于学术论文、调研报告和方案设计等等，每篇字数建议在1000字以上；

3、文章主题突出，观点鲜明，逻辑严谨，条理清晰，文风朴实，说理透彻。

4、征文须为作者本人及单位原创且未公开发表。可以为合作文章。

5、严禁抄袭、剽窃，若出现抄袭、雷同稿件则取消该作者评奖资格。

(二)格式要求

1、所有投稿作品请注明单位、姓名、作者联系电话、邮箱地址，以便通知获奖者；

2、征文可附上单位的一段推荐语；

3、投稿征文的文字，中英文均可，英文稿须附中文译文。

4、征文须附诚信承诺书（即承诺本文为原创）。

(三)投稿方式

请将电子稿（包括Word和PDF）发至指定邮箱：xiehui@cncapital.net。邮件主题请以“第一作者姓名-单位-文章标题”或“单位-文章标题”的形式标示。

九、征文评审、宣传及颁奖

（一）征文评审

1、征文评审由征文大赛主办方邀请证监局、协会及券商专家成立评审小组，对征文大赛的投稿文章进行评审，评选出一、二、三等奖和优胜奖若干名；

2、大赛组委会将邀请全部获奖论文作者参加7月（具体时间地点待另行通知）举办的学术论坛暨征文大赛颁奖礼。

3、全部获奖文章将在深圳市证券业协会网站及微信公众号刊载，并汇编成册供业内交流。一、二等奖的获奖论文将被推荐给相关学术期刊，是否录用由期刊部依照其录用标准独立决定。获奖文章将重点推荐至中国证券业协会。

（二）活动宣传

本次活动结合中国证券业协会相关典型标杆评选工作开展线上线下结合的专题宣传活动，并推荐优秀作品至中国证券业协会及相关单位。

（三）结果公示及颁奖

1、奖项设置（暂定）

奖项设置和奖励标准如下：

2、征文获奖结果公示

在深圳市证券业协会网站、微信公众号或以其他方式对获奖者及获奖论文名称进行公示，公示时间为3天。

    深圳市证券业协会

    2020年4月1日